¿Para qué sirve el compliance?

El compliance es parte principal del control de riesgo de las compañías,
por lo que se sitúa bajo la responsabilidad directa de la más alta
dirección.
Es normal que se confunda esta herramienta con la auditoría, pues
ambos se centran en un examen crítico y sistemático realizado a un
sistema o una empresa, es más, parece que los errores sobre el
acatamiento de las normas se encuentran solo después de que se
efectúa una auditoría.
Sin embargo, el compliance busca contar con procesos continuos y
supervisados sobre la satisfacción de las exigencias legales y
regulaciones, fincando un parámetro de riesgo; mientras que la
auditoría únicamente resuelve, de forma reactiva y sin continuidad, la
inobservancia regulatoria.
La forma en que se erige el área de compliance depende del
tamaño de la corporación, de su naturaleza, complejidad y la
extensión geográfica de su actividad, junto con el marco legal y
regulatorio bajo el que opere.
Como puedes observar el compliance como parte del gobierno
corporativo, permite mantener una constante valoración de los eventos
potenciales que pueden afectar a la compañía, posibilitando sopesar las
oportunidades que sobresalen de esos riesgos identificados y lograr así
decidir si son o no necesarios para los negocios de aquella

Publicado originalmente el 24 de mayo de 2023. La legislación y los criterios citados pueden haber cambiado desde entonces; le recomendamos consultar con nuestro equipo antes de tomar decisiones.