¿Cuáles son las funciones del compliance officer o del departamento de cumplimiento?

Un Compliance Officer es el encargado de
garantizar que los procesos organizativos, así
como los empresariales, cumplan con los
requisitos legales, políticas de la organización o
reglamentos externos.

CONOCE SUS FUNCIONES

Prevenir: Evitar que ocurran accidentes o se incumplan
normas en la organización. En esta etapa también se
capacita a los empleados, y se crea consciencia sobre la
importancia del cumplimiento normativo.

• Identificar: Se buscan todos los posibles riesgos que
  puedan provocar el incumplimiento de las normas o
  leyes. Además, se identifican todas las deficiencias y los
  puntos a mejorar.
• Informar: Informar a los altos cargos sobre los riesgos
  que existen para el incumplimiento de las normas.
  También se comunican las medidas para controlar cada
  riesgo y fortalecer los controles preventivos.
• Mejorar continuamente: Repetir el proceso anterior de
  forma periódica.

¿CUÁLES SON SUS OBJETIVOS?

El objetivo del compliance officer es garantizar que la empresa cumpla

Las leyes y normas del país.
Las políticas internas de la empresa.
Los códigos éticos o las buenas prácticas.
Los acuerdos con terceros, como proveedores o contratistas.
El mayor reto del compliance officer o del departamento de cumplimiento
normativo es el de poner todas las medidas en práctica, y asegurarse de que se sigan
perfectamente durante los 365 días del año.

Publicado originalmente el 6 de diciembre de 2023. La legislación y los criterios citados pueden haber cambiado desde entonces; le recomendamos consultar con nuestro equipo antes de tomar decisiones.